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2017年中國證監(jiān)會專業(yè)科目考試大綱（財金類）

時間：2016-10-14 16:44 作者：立知教育點擊：3505次

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    一、考試目的
    考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財金專業(yè)知識和相關知識的應用能力。
    二、考試內容與試卷結構
    考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。
    報考財金類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。財金類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：
    （一）證券期貨基礎知識
    1、單項選擇40題
    2、多項選擇15題
    3、不定項選擇5題
    （二）專業(yè)知識—財金
    1、單項選擇40題
    2、多項選擇15題
    3、不定項選擇5題
    三、答題要求
    考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。
    四、樣題
    （一）單項選擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）
    1、下列哪個選項是國內生產(chǎn)總值的簡稱（）？
    A：GDP
    B：NNP
    C：GNP
    D：NI
    答：（ A ）
    （二）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）
    1、下列選項錯誤的是（）？
    A：國內生產(chǎn)總值簡稱GDP
    B：國內生產(chǎn)總值簡稱NNP
    C：國內生產(chǎn)總值簡稱GNP
    D：國內生產(chǎn)總值簡稱NI
    答：（BCD）
    （三）不定項選擇題（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）
    1、下列選項錯誤的是（）？
    A：國內生產(chǎn)總值簡稱GDP
    B：國內生產(chǎn)總值簡稱NNP
    C：國內生產(chǎn)總值簡稱GNP
    D：國內生產(chǎn)總值簡稱NI
   答：（ BCD）
    五、考查知識點
    （一）經(jīng)濟學基本原理
    1、供給與需求
    掌握需求理論、供給理論、均衡價格理論、彈性理論。
    2、企業(yè)理論
    掌握生產(chǎn)理論、生產(chǎn)函數(shù)、成本與利潤。
    3、市場失靈
    掌握公共品、外部性、信息不對稱。
    4、宏觀經(jīng)濟學及宏觀經(jīng)濟政策
    掌握國民收入核算與方法、國民收入決定理論、總需求分析、總需求-總供給模型、通貨膨脹與失業(yè)、宏觀經(jīng)濟政策目標與工具。
   掌握評價宏觀經(jīng)濟形勢的基本變量，資本市場與宏觀經(jīng)濟運行之間的關系；通貨膨脹和通貨緊縮對資本市場的影響；財政政策、貨幣政策和收入政策對資本市場的影響。
    5、經(jīng)濟增長理論
   掌握經(jīng)濟增長理論、經(jīng)濟周期。

本屆政府的經(jīng)濟發(fā)展思路

    盤活存量、自貿區(qū)、長效機制、負面清單等。
    （二）金融基礎知識
    1、貨幣供求
    掌握貨幣需求、貨幣供給相關知識。
    掌握基礎貨幣、貨幣乘數(shù)、原始存款、派生存款相關知識；存款貨幣創(chuàng)造的過程。
    2、金融機構及金融業(yè)務
    掌握我國金融機構的種類、金融監(jiān)管機構的主要職責。
    掌握商業(yè)銀行、保險公司、信托投資公司的主要業(yè)務。
    3、貨幣政策與金融監(jiān)管
    掌握貨幣政策的目標、工具、傳導機制和中介指標。
    掌握通貨膨脹的成因、社會效應和有關對策。
    掌握金融監(jiān)管的原則、目標和手段。
    掌握《巴塞爾協(xié)議》的主要內容。
    4、財政與稅收
    掌握增值稅、消費稅、營業(yè)稅、企業(yè)所得稅、個人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規(guī)定。
    5、外匯管理與金融全球化
    掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論；匯率制度、固定匯率和浮動匯率的概念；匯率風險的概念和類型。
    掌握引起匯率變動的主要因素，匯率變動對經(jīng)濟的影響。
    掌握當前人民幣匯率制度的特點和我國外匯市場的基本情況；掌握外匯管理的概念、類型和我國外匯管理制度。
    掌握國際資本流動的定義、原因和類型；資本流動的作用和政府干預資本流動的手段；主要國際金融機構的職責。
    （三）國際金融危機
    1、國際金融危機成因；國際金融危機對金融市場的影響；國際金融危機對實體經(jīng)濟的影響。
    2、結構性金融衍生品的特征；結構性金融衍生品的創(chuàng)新趨勢及利弊。
    3、國際金融危機后的金融監(jiān)管新變化。
    4、美國退出QE與新興市場國家金融動蕩。
    （四）證券基礎知識
    1、證券及證券市場概述
    掌握多層次資本市場的主要內容；資本市場的概念、內涵、外延；如何正確理解多層次資本市場體系；資本市場的監(jiān)管思路及展望；資本市場系統(tǒng)性風險的監(jiān)測、預警與防范；如何將資本市場放到整個宏觀經(jīng)濟中去發(fā)揮作用；主板市場與創(chuàng)業(yè)板市場及“新三板”市場的區(qū)別；債券市場。
    掌握證券與證券市場的定義、特征和功能。
    掌握證券市場參與者的構成，機構投資者的種類；各類機構投資者投資證券市場的相關規(guī)定。
    掌握私募股權投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。
    掌握證券發(fā)行市場和交易市場的概念及關系。
    掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。
    掌握證券公司的功能和主要業(yè)務種類；證券公司內部控制的原則、目標與主要內容。
    掌握證券登記結算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構、信用評級機構等證券服務機構的職能、業(yè)務范圍與管理體制；證券服務機構及其從業(yè)人員的法律責任和行為規(guī)范。
    2、證券產(chǎn)品—股票、債券、證券投資基金
    掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質、特征和類型。
    掌握債券及其他固定收益類產(chǎn)品的特征和區(qū)別。
    掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。
    掌握證券投資基金的定義、特征和作用。
    掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；交易所交易的開放式基金的概念、特點。
    掌握基金管理人、托管人的概念與職責以及與基金當事人之間的關系。
    掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法；基金的投資范圍與投資限制。
    3、證券交易
    掌握證券交易的含義、種類和方式。
    掌握證券交易所和證券登記結算公司的概念和職能；證券的清算與交收的主要內容。
    掌握股票價格指數(shù)的概念和功能，我國主要的股票價格指數(shù)。
    掌握主要國際證券市場及其股價指數(shù)。
    掌握證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務的基本內容。
    掌握回購交易的主要內容。
    4、證券市場監(jiān)管體系
    掌握證券市場監(jiān)管的意義、原則、目標和手段；證券市場監(jiān)管的內容和證券市場監(jiān)管機構的主要類型、職責；證券市場自律管理的主要內容。
    5、證券市場對外開放
    掌握境外上市外資股（H股）的發(fā)行、上市條件。
    掌握合格境外機構投資者、合格境內機構投資者制度概況。
    “滬港通”的主要內容。
    （五）期貨基礎知識
    1、期貨市場概述
    掌握期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠期交易的關系；期貨交易的基本特征和功能。
    掌握期貨交易所的性質與職能。
    掌握期貨結算基本制度。
    掌握期貨中介機構的職能、性質和作用。
    2、期貨合約與期貨品種
    掌握期貨合約的概念、主要設計原理。
    掌握期貨品種的分類；國內國際主要期貨品種。
    3、期貨交易制度與期貨交易流程
   掌握期貨交易制度及交易流程。
    4、套期保值
    掌握套期保值概念、原理與操作原則；套期保值者的特點與作用。
    掌握套期保值的種類及適用對象和范圍。
    5、期貨投機與套利交易
    掌握期貨投機定義；期貨投機與套期保值以及股票投機的區(qū)別；期貨投機套利的作用、原則與方法。
    掌握期現(xiàn)套利的概念及其應用。
    6、金融期貨
    股指期貨套期保值的種類及應用；股指期貨合約的理論價格；股指期貨期現(xiàn)套利的種類及應用。
    國債期貨相關知識。
    7、期權與期權交易
    掌握期權的含義及特點；期權的分類及各類期權的概念；期貨期權合約的主要內容；權利金、執(zhí)行價格；期貨期權與期貨的關系。
    8、期貨市場監(jiān)管
    《期貨交易管理條例》內容。

(來源：國家公務員錄用系統(tǒng))

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